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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
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證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
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