多項(xiàng)選擇題按《證券代理買賣業(yè)務(wù)操作規(guī)范(2008年11月修訂稿)》中的要求,新開(kāi)資金賬戶必須保存的的個(gè)人客戶的電子影像資料包括()
A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開(kāi)戶文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開(kāi)戶申請(qǐng)表”
D.經(jīng)客戶簽字的開(kāi)戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”
F.“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”
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1.多項(xiàng)選擇題以下選擇中哪些是零售業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)()
A.網(wǎng)站最新公告
B.網(wǎng)站信息的發(fā)布
C.金融產(chǎn)品的營(yíng)銷
D.客戶服務(wù)中心的運(yùn)營(yíng)和管理
E.大客戶vip通道
2.多項(xiàng)選擇題在提出申請(qǐng)成為證券經(jīng)紀(jì)人時(shí),申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供以下哪些材料()
A.身份證原件
B.學(xué)歷證明原件
C.照片
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最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
題型:填空題
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中,正確的有()
題型:多項(xiàng)選擇題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
題型:判斷題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
題型:判斷題