單項選擇題金融機構(gòu)反洗錢義務不包括（）
A.客戶身份識別
B.大額和可疑交易報告
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.將反洗錢監(jiān)控情況及時告知客戶
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1.單項選擇題某證券營業(yè)部交易部總監(jiān)為方便操作，將自己的柜臺系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級員工，事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進入柜臺系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯，造成經(jīng)濟損失，以下哪個責任認定是對的：（）
A.由該員工負全部責任，總監(jiān)沒有責任
B.由該員工負主要責任，總監(jiān)負次要責任
C.用戶和密碼屬于總監(jiān)，無論誰操作，由總監(jiān)負主要責任
D.無法證明是誰操作的，很難分清責任
2.單項選擇題證券公司應當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從（）的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。”
A.基層做起
B.中層做起
C.高層做起
D.合規(guī)人員做起
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型：判斷題