單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從()的理念,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)?!?/strong>
A.基層做起
B.中層做起
C.高層做起
D.合規(guī)人員做起
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最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對(duì)樣本的符合性做出判斷。
題型:判斷題