判斷題經(jīng)紀(jì)人老王通過了投資咨詢資格,某電視臺邀請他進(jìn)行了一場股評報告會,老王答應(yīng)了,因為他認(rèn)為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。
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最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型:判斷題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項中錯誤的是()
題型:單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:判斷題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:填空題