多項(xiàng)選擇題《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格（）

A.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
B.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
D.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的員工有下列（）行為的，給予直接責(zé)任人員撤職處分，或者降級(jí)、解聘職務(wù)處理；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)并處經(jīng)濟(jì)賠償；經(jīng)濟(jì)賠償不能彌補(bǔ)損失的，給予留用察看或者開除處分，或者解除勞動(dòng)合同。

A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的
B.擅自對(duì)客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價(jià)格的

2.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
C.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息