多項選擇題從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的員工有下列（）行為的，給予直接責任人員撤職處分，或者降級、解聘職務(wù)處理；造成經(jīng)濟損失的，應并處經(jīng)濟賠償；經(jīng)濟賠償不能彌補損失的，給予留用察看或者開除處分，或者解除勞動合同。

A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔保的
B.擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價格的


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1.多項選擇題證券經(jīng)紀人檔案應當記載（）。

A.證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況
C.執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息

2.多項選擇題經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定也強化了證券公司對經(jīng)紀人的管理責任，以下哪些行為是合理的監(jiān)督與管理行為（）

A.客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息
B.證券公司協(xié)助證券協(xié)會建立證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕
C.專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄
D.通過監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理