內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。

合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。

合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。