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對銀行從業(yè)人員來講,合規(guī)不僅要遵循外部監(jiān)管法規(guī)準則,也要遵守銀行內部規(guī)章制度和相關要求。
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不相容職務是指那些不能由一個部門或人員兼任,否則可能發(fā)生弄虛作假或舞弊行為的職務。
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內部控制要對企業(yè)經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整等提供絕對保證。
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