A.與銀行設(shè)定的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)緊密結(jié)合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線的配合與支持
D.獨(dú)立于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展
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A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率
B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險(xiǎn)的原因
D.風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的案件和合規(guī)問(wèn)題
B.業(yè)務(wù)部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患
C.內(nèi)外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等信息
D.監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等
A.追蹤已識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過(guò)程
A.技術(shù)工具
B.指標(biāo)運(yùn)行
C.統(tǒng)計(jì)分析
D.定性分析
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化、評(píng)估
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、測(cè)試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。