A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化、評(píng)估 C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、測(cè)試 D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.交易雙方均需進(jìn)行備案報(bào)告 B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案 C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門,應(yīng)在交易審批后10個(gè)工作日內(nèi)備案 D.總行的交易發(fā)起部門,應(yīng)在交易審批后5個(gè)工作日內(nèi)備案
A.內(nèi)部交易涉及嚴(yán)重虧損或大額壞賬 B.內(nèi)部交易合同未能正常履行 C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件 D.監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為