多項(xiàng)選擇題各級行內(nèi)控合規(guī)部門通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理,對()等突出問題進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

A.未按照主子項(xiàng)目歸屬關(guān)系立項(xiàng)
B.未實(shí)時錄入檢查工作日記和底稿
C.項(xiàng)目立項(xiàng)不及時
D.檢查項(xiàng)目未及時收工


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1.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)部門通過()等方式對全行檢查工作開展質(zhì)量控制。

A.檢查統(tǒng)籌管理
B.制定檢查制度及規(guī)定
C.ICCS流程管理
D.對檢查工作開展質(zhì)量評價

2.多項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)檢查計劃的執(zhí)行管理,提高工作質(zhì)量,各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)從()等方面開展檢查項(xiàng)目評價。

A.檢查計劃報送
B.方案制定
C.檢查報告撰寫質(zhì)量
D.檢查日記和發(fā)現(xiàn)問題的錄入

3.多項(xiàng)選擇題可用于收集檢查證據(jù)的計算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)包括()。

A.信貸管理系統(tǒng)群
B.計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
C.人民銀行征信系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)

4.多項(xiàng)選擇題開展檢查工作進(jìn)行抽樣時可關(guān)注的人員包括()。

A.與客戶有大額資金往來的人員
B.屢查屢犯或拒絕對已發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改的人員
C.參與民間融資或?yàn)樗巳谫Y提供擔(dān)保的人員
D.長期沒有進(jìn)行崗位輪換的人員

5.多項(xiàng)選擇題開展檢查工作進(jìn)行抽樣時可關(guān)注的關(guān)鍵崗位包括()。

A.各級行財會和出納人員
B.基層營業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C.擁有資產(chǎn)處置、采購、費(fèi)用審批、信貸審批、招投標(biāo)權(quán)限的人員
D.各級行行長、副行長及其他班子成員

最新試題

項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。

題型:判斷題

在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候,可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型:判斷題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項(xiàng)報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。

題型:判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

題型:判斷題

檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。

題型:判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型:判斷題