A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項(xiàng)存在利害關(guān)系，但可能不妨礙檢查結(jié)果客觀公正的，可以不用回避
C.檢查組應(yīng)分工明確、結(jié)構(gòu)合理，檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力
D.項(xiàng)目主辦部門(mén)根據(jù)檢查業(yè)務(wù)的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)量
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，及時(shí)提示項(xiàng)目主辦部門(mén)開(kāi)展檢查
B.對(duì)臨時(shí)增加的項(xiàng)目，要檢查該項(xiàng)目實(shí)施前是否按規(guī)定流程審批，是否報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)備案，是否已將檢查資料錄入ICCS
C.對(duì)年度檢查計(jì)劃中已安排未開(kāi)展的檢查項(xiàng)目，要查明原因并備案，在以后年度的檢查計(jì)劃基本不再安排
D.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程
A.內(nèi)控評(píng)價(jià)
B.質(zhì)量管理體系
C.CAS
D.ICCS
A.檢查項(xiàng)目評(píng)價(jià)
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.檢查手冊(cè)引領(lǐng)
D.基礎(chǔ)管理提升
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行檢查管理辦法》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行違反規(guī)章制度處理辦法》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行移位檢查管理辦法》
A.應(yīng)抓好計(jì)劃編制工作、加大項(xiàng)目整合力度、推動(dòng)統(tǒng)籌動(dòng)態(tài)管理
B.檢查統(tǒng)籌工作主要是內(nèi)控合規(guī)部門(mén)的事情，各職能部門(mén)無(wú)需參與
C.通過(guò)統(tǒng)籌檢查項(xiàng)目，避免重復(fù)低效檢查，增強(qiáng)檢查針對(duì)性和整體效果，有效提升檢查監(jiān)督的質(zhì)量和水平
D.統(tǒng)籌推動(dòng)全行檢查監(jiān)督工作是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)的一項(xiàng)重要職能
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。