A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，及時(shí)提示項(xiàng)目主辦部門開展檢查
B.對(duì)臨時(shí)增加的項(xiàng)目，要檢查該項(xiàng)目實(shí)施前是否按規(guī)定流程審批，是否報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門備案，是否已將檢查資料錄入ICCS
C.對(duì)年度檢查計(jì)劃中已安排未開展的檢查項(xiàng)目，要查明原因并備案，在以后年度的檢查計(jì)劃基本不再安排
D.內(nèi)控合規(guī)部門督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內(nèi)控評(píng)價(jià)
B.質(zhì)量管理體系
C.CAS
D.ICCS
A.檢查項(xiàng)目評(píng)價(jià)
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.檢查手冊(cè)引領(lǐng)
D.基礎(chǔ)管理提升
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行檢查管理辦法》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行違反規(guī)章制度處理辦法》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行移位檢查管理辦法》
A.應(yīng)抓好計(jì)劃編制工作、加大項(xiàng)目整合力度、推動(dòng)統(tǒng)籌動(dòng)態(tài)管理
B.檢查統(tǒng)籌工作主要是內(nèi)控合規(guī)部門的事情，各職能部門無需參與
C.通過統(tǒng)籌檢查項(xiàng)目，避免重復(fù)低效檢查，增強(qiáng)檢查針對(duì)性和整體效果，有效提升檢查監(jiān)督的質(zhì)量和水平
D.統(tǒng)籌推動(dòng)全行檢查監(jiān)督工作是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部門的一項(xiàng)重要職能
A.對(duì)不能或者不宜取得原始資料、有關(guān)文件和實(shí)物的，可采取文字記錄、摘錄、復(fù)印、拍照、轉(zhuǎn)儲(chǔ)、下載等方式取得檢查證據(jù)
B.檢查人員取得檢查證據(jù)，應(yīng)當(dāng)由證據(jù)提供者簽名或者蓋章；未能取得簽名或者蓋章的，檢查證據(jù)無效
C.檢查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)取得的檢查證據(jù)進(jìn)行分析、判斷和歸納
D.檢查組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)重要檢查事項(xiàng)未收集檢查證據(jù)或者檢查證據(jù)不足以支持檢查結(jié)論，造成嚴(yán)重后果的行為承擔(dān)責(zé)任
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。