A.現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場測試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場測試和現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
D.年終被評價行各項經(jīng)營指標
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A.把評價點定性評級為“較強”
B.設置為相應評價環(huán)節(jié)否決點
C.把該評價環(huán)節(jié)作缺項處理
D.按一般問題處理
A.內(nèi)部控制管理部門
B.紀檢監(jiān)察部門
C.行領(lǐng)導
D.職工代表委員會
A.擴大
B.縮小
C.停止
D.細化
A.雙人復核、檢查人審定
B.雙人復核、組長審定
C.雙人復核、主審審定
D.雙人復核、集體商議
A.非現(xiàn)場測試
B.現(xiàn)場測試
C.非現(xiàn)場測試與現(xiàn)場測試相結(jié)合
D.抽樣復測
最新試題
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。