A.內(nèi)部控制管理部門
B.紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.職工代表委員會
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A.擴大
B.縮小
C.停止
D.細(xì)化
A.雙人復(fù)核、檢查人審定
B.雙人復(fù)核、組長審定
C.雙人復(fù)核、主審審定
D.雙人復(fù)核、集體商議
A.非現(xiàn)場測試
B.現(xiàn)場測試
C.非現(xiàn)場測試與現(xiàn)場測試相結(jié)合
D.抽樣復(fù)測
A.《內(nèi)部控制評價問卷》
B.《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計前問卷》
C.《測試模板》
D.《事實確認(rèn)書》
A.評價目標(biāo)與工作任務(wù)
B.進(jìn)度安排
C.人員組織
D.問題整改標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。