A.1
B.2
C.3
D.6
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A.基金管理人不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益
B.設立基金管理公司必須經中國人民銀行批準
C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等設立,具有獨立法人地位
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金公司
A.6
B.1
C.3
D.12
A.1
B.3
C.6
D.12
基金管理人的基金宣傳推介材料必須真實、準確,不得有下列()行為。
Ⅰ.承諾收益或者承擔損失
Ⅱ.預測基金的證券投資業(yè)績
Ⅲ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.登載單位或者個人的推薦性文字
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應當依法報中國證監(jiān)會核準。
符合()條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格,且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于()。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現場檢查II.監(jiān)管談話III.非現場檢查IV.窗口指導
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
證券公司代銷金融產品,應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數據IV.轉融通費率