A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下
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A.非公開發(fā)行股票,采用廣告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行
B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人
D.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人
A.100
B.500
C.200
D.300
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
I.網(wǎng)絡(luò)
II.公開勸誘
III.說明會(huì)
IV.公告
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。
I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金
II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
IV.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.1/2;1/2
B.1/3;1/3
C.1/2;1/4
D.1/2;1/3
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對(duì)證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。