根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。 I.代客戶下達交易指令 II.利用客戶的交易編碼進行交易 III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易 IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括()。 I.現(xiàn)場檢查 II.監(jiān)管談話 III.非現(xiàn)場檢查 IV.窗口指導(dǎo)
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