A.實(shí)物核對(duì)
B.現(xiàn)金尾箱
C.重要空白憑證
D.實(shí)物監(jiān)督
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A.內(nèi)控管理
B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
C.防范能力
D.客戶營銷能力
A.發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務(wù)處理不規(guī)范、差錯(cuò)和過失等各類問題,應(yīng)現(xiàn)場制止和糾正,并按規(guī)定記錄和上報(bào)
B.記錄派駐機(jī)構(gòu)問題和整改庫的有關(guān)情況,并對(duì)完成整改的問題進(jìn)行確認(rèn),記錄整改過程和結(jié)果
C.與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及員工的溝通情況
D.完成合規(guī)檢查職責(zé)時(shí),應(yīng)對(duì)檢查內(nèi)容和結(jié)果做好相應(yīng)記錄等
A.前臺(tái)經(jīng)辦/核準(zhǔn)人員辦理的業(yè)務(wù)
B.上日業(yè)務(wù)清單
C.上日業(yè)務(wù)登記簿
A.檢查業(yè)務(wù)背景是否真實(shí)、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準(zhǔn)確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細(xì)與業(yè)務(wù)資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務(wù)資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號(hào)錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶,銷賬碼記錄是否正確
A.內(nèi)部人員嚴(yán)重失職,違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度,經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟(jì)損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯(cuò)
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴(yán)重
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最新試題
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機(jī)構(gòu)生效日前,柜員可不必結(jié)清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱,僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。
下列關(guān)于單位通知存款賬戶操作描述正確的是()。
支票用于提現(xiàn)的,必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定,結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
針對(duì)存量已掛失對(duì)賬簿的業(yè)務(wù),可通過“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易,選擇“掛失換發(fā)”進(jìn)行處理。
在新核心銀行系統(tǒng)時(shí),以存折、借記卡等形式開立個(gè)人人民幣銀行結(jié)算賬戶的,可由他人代辦,但必須同時(shí)提供存款人、代辦人合法有效的身份證件。
下列有關(guān)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定,說法正確的是()
下列關(guān)于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是()。
注冊驗(yàn)資賬戶的期限較短,一般為3-6個(gè)月。
注冊或增資驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間只收不付,注冊或增資驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。
下列可開立基本存款賬戶的存款人是()