A.檢查業(yè)務背景是否真實、經(jīng)辦柜員業(yè)務操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細與業(yè)務資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確
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你可能感興趣的試題
A.內(nèi)部人員嚴重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴重
A.派駐業(yè)務經(jīng)理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書面方式
D.口頭報告方式
A.責任落實原則
B.分類管理原則
C.可證實原則
D.動態(tài)監(jiān)控原則
A.一道防線自我檢查或評估等系列活動發(fā)現(xiàn)的問題
B.各類監(jiān)管機構檢查或評價及外部審計機構審計或評價
C.稽核部門檢查或評價
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風險管理工具（如操作風險與控制評估（RACA）、關鍵風險指標（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）
A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準崗位
最新試題
在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，銀行應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當對客戶及其交易的風險認知程度發(fā)生變化時，銀行應重新識別客戶身份，及時調整其風險等級分類，以確認其身份和有關交易是否可疑。
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務發(fā)起機構與交易處理機構不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯(lián)；若業(yè)務發(fā)起機構與交易處理機構為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯(lián)。
下列關于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是（）
在對客戶身份進行識別時應在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國政要”名單。
下列關于動態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。
下列哪些損失或成本不應當納入操作風險事件造成的損失金額（）
下列關于賬戶管理規(guī)定表述正確的是（）
下列關于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是（）。
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應與出資人名稱一致。
重要空白憑證的準入必須依據(jù)省行運營控制部的文件執(zhí)行，非運營控制部準入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。