A.發(fā)現(xiàn)機構(gòu)人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務處理不規(guī)范、差錯和過失等各類問題,應現(xiàn)場制止和糾正,并按規(guī)定記錄和上報 B.記錄派駐機構(gòu)問題和整改庫的有關(guān)情況,并對完成整改的問題進行確認,記錄整改過程和結(jié)果 C.與網(wǎng)點負責人及員工的溝通情況 D.完成合規(guī)檢查職責時,應對檢查內(nèi)容和結(jié)果做好相應記錄等
A.檢查業(yè)務背景是否真實、經(jīng)辦柜員業(yè)務操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準確、交易信息是否填列完整 B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細與業(yè)務資料是否一致 C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務資料、交易傳票是否完整 D.BGL賬戶賬號錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶,銷賬碼記錄是否正確