A.非金融交易（如查詢、修改類交易、開戶、關(guān)戶、凍結(jié)等）以及沖正交易本身不允許沖正
B.如果遇交易賬戶余額不足、賬戶發(fā)生凍結(jié)、賬戶關(guān)戶等情況會造成沖正交易失敗
C.沖正交易原則上不允許跨機構(gòu)辦理
D.無論是當日沖正還是隔日沖正均是對原交易進行反向調(diào)整。原始交易自動觸發(fā)的連帶交易（如交易自動收費、計息等），在沖正原始交易同時自動沖回
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A.從發(fā)生的損失事件中吸取經(jīng)驗教訓，優(yōu)化風險控制措施，降低同類損失事件再次發(fā)生的可能性或影響程度
B.識別損失金額較大和發(fā)生頻率較高的領(lǐng)域和流程，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，以便管理層進行風險管理及內(nèi)部控制資源的優(yōu)化配置
C.滿足新資本協(xié)議操作風險管理的要求
D.為實施新資本協(xié)議操作風險高級計量法提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)
A.主動、持續(xù)地識別評估業(yè)務(wù)流程中的潛在風險并采取整改措施，使防范風險、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點關(guān)注高風險領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，當發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風險事件、外部極端操作風險事件、重大內(nèi)部控制問題等情況，及時啟動RACA流程對相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進行評估，以強化、完善風險控制
C.定期審查、更新評估記錄情況，及時反映操作風險的變化趨勢和控制措施的適當性和有效性
D.對識別、評估出的操作風險進行梳理和有限級別排序，定期向內(nèi)部控制委員會報告操作風險整體狀況和重大操作風險
A.識別、評估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測
D.報告
A.營業(yè)機構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營業(yè)柜臺（監(jiān)控下）現(xiàn)場辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章
A.申請人
B.證件
C.通過人行征信及聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)審核客戶身份
D.簽名
最新試題
下列關(guān)于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是（）。
下列何種情況下，銀行要收回原來向客戶開出的所有存款證明（）
注冊驗資賬戶的期限較短，一般為3-6個月。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
重空庫作為高風險部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫交易的操作員與實物管理人員（即管庫員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，銀行可以不進行客戶身份識別。
下列哪些損失或成本不應(yīng)當納入操作風險事件造成的損失金額（）
在新核心銀行系統(tǒng)時，以存折、借記卡等形式開立個人人民幣銀行結(jié)算賬戶的，可由他人代辦，但必須同時提供存款人、代辦人合法有效的身份證件。
針對屏蔽核心系統(tǒng)對賬簿掛失功能后新增丟失對賬簿，可直接通過“000500補換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進行處理。
在對客戶身份進行識別時應(yīng)在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國政要”名單。