A.主動、持續(xù)地識別評估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取整改措施，使防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件、外部極端操作風(fēng)險(xiǎn)事件、重大內(nèi)部控制問題等情況，及時(shí)啟動RACA流程對相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評估，以強(qiáng)化、完善風(fēng)險(xiǎn)控制
C.定期審查、更新評估記錄情況，及時(shí)反映操作風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對識別、評估出的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和有限級別排序，定期向內(nèi)部控制委員會報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)整體狀況和重大操作風(fēng)險(xiǎn)