多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)搜集的基本目標(biāo)是（）。

A.從發(fā)生的損失事件中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低同類損失事件再次發(fā)生的可能性或影響程度
B.識別損失金額較大和發(fā)生頻率較高的領(lǐng)域和流程，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，以便管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制資源的優(yōu)化配置
C.滿足新資本協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)管理的要求
D.為實(shí)施新資本協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)高級計(jì)量法提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)


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1.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)控制與評估（RACA）的作用有（）。

A.主動、持續(xù)地識別評估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取整改措施，使防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件、外部極端操作風(fēng)險(xiǎn)事件、重大內(nèi)部控制問題等情況，及時(shí)啟動RACA流程對相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評估，以強(qiáng)化、完善風(fēng)險(xiǎn)控制
C.定期審查、更新評估記錄情況，及時(shí)反映操作風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對識別、評估出的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和有限級別排序，定期向內(nèi)部控制委員會報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)整體狀況和重大操作風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)管理循環(huán)的環(huán)節(jié)包括（）

A.識別、評估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測
D.報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題采用上門服務(wù)方式預(yù)留印鑒時(shí)，以下操作合規(guī)的是（）

A.營業(yè)機(jī)構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營業(yè)柜臺（監(jiān)控下）現(xiàn)場辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章

5.多項(xiàng)選擇題不納入跨境收支數(shù)據(jù)采集范圍的是（）

A.由于匯路引起的跨境收支
B.境內(nèi)銀行自身、境內(nèi)銀行之間發(fā)生的跨境收支
C.在境內(nèi)銀行開立的離岸賬戶與境內(nèi)其他賬戶間的收支
D.信用卡消費(fèi)和取現(xiàn)