A.切實(shí)增強(qiáng)反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實(shí)加強(qiáng)國際制裁風(fēng)險防控
C.切實(shí)強(qiáng)化代理行風(fēng)險管理
D.切實(shí)做好反洗錢客戶識別，履行信息報送職責(zé)
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A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
A.制度完備性
B.修訂及時性
C.執(zhí)行有效性
D.報備自覺性
A.準(zhǔn)確識別高風(fēng)險業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險業(yè)務(wù)，適時調(diào)整高風(fēng)險業(yè)務(wù)范圍
B.對高風(fēng)險業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，及時有效地開展風(fēng)險提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測指標(biāo)或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點(diǎn)可疑交易報告或案件線索
A.制度完善程度
B.機(jī)制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識別
A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時審核代理人和被代理人身份
最新試題
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場修改密碼后方能正常使用。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
代理存取款業(yè)務(wù)時，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
金融機(jī)構(gòu)對客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。