A.政府部門自查
B.銀行自查
C.銀監(jiān)局檢查
D.銀監(jiān)分局檢查
E.銀監(jiān)會檢查
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A.客戶經(jīng)理協(xié)助理財經(jīng)理進行理財產(chǎn)品推介或銷售
B.由理財經(jīng)理陪同客戶到柜臺辦理資金劃轉
C.由客戶自行進行網(wǎng)銀劃款
D.由客戶經(jīng)理代替客戶進行網(wǎng)銀劃款
E.客戶經(jīng)理獨立進行理財產(chǎn)品推介或銷售
A.賬戶間資金往來頻繁
B.賬戶短期內(nèi)累計的交易金額較大
C.賬戶資金性質(zhì)不明
D.部分賬戶呈現(xiàn)按月向他人賬戶支付固定金額資金的有規(guī)律交易
E.賬戶與多個不同戶名的他人賬戶間資金往來非常頻繁
A.交易合同
B.組織機構代碼證
C.申請人營業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證
A.銀行相關部門未對理財業(yè)務進行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對支行行長的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營行為將風險向全行滲透
D.支行行長對員工管理不到位
E.行長很可能為個人或支行利益而越權經(jīng)營
A.擅自接受自己親友的委托，以個人名義進行投資或理財
B.打著銀行理財師，以代客投資理財?shù)拿x擅自向社會大眾集資
C.理財經(jīng)理陪同客戶到柜臺辦理資金劃轉
D.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
最新試題
在私人銀行推介產(chǎn)品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協(xié)調(diào)處理的，可直接向總行運營部進行協(xié)調(diào)溝通。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對于組合投資類產(chǎn)品，應分拆各期次資金和資產(chǎn)方項目分別進行監(jiān)控管理。
信托公司信托賠償準備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的，信托公司不得分紅。
所稱銀信理財合作業(yè)務，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔任委托人并按照信托文件的約定進行管理、運用和處分的行為。
商業(yè)銀行可以將客戶（包括個人客戶和機構客戶）理財資金委托給信托公司進行投資。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。
在代銷業(yè)務中，合作機構準入資格一經(jīng)核準，適用于全行各代銷業(yè)務條線。
“基本風險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務品種。
私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風險信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標，進行監(jiān)管套利。