A.交易合同
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.申請人營業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學(xué)歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證
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A.銀行相關(guān)部門未對理財業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對支行行長的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營行為將風(fēng)險向全行滲透
D.支行行長對員工管理不到位
E.行長很可能為個人或支行利益而越權(quán)經(jīng)營
A.擅自接受自己親友的委托，以個人名義進(jìn)行投資或理財
B.打著銀行理財師，以代客投資理財?shù)拿x擅自向社會大眾集資
C.理財經(jīng)理陪同客戶到柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)
D.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.盈利情況
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)
C.負(fù)債情況
D.市場價值
E.還狂能力
A.憑書面資料進(jìn)行授信
B.對貸前調(diào)查報告內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核
C.對貸前調(diào)查報告中缺乏依據(jù)或存疑風(fēng)險點應(yīng)進(jìn)行實地考察
D.鼓勵企業(yè)在授信額度的范圍內(nèi)按照資金需求提款
E.鼓勵企業(yè)一次性提款完畢
A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報
最新試題
在代銷業(yè)務(wù)中，總行風(fēng)險主管部門應(yīng)每年對開展合作的合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評價。
銀行只需對理財產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進(jìn)行事后披露。
在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。
信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計為開放式。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和系統(tǒng)風(fēng)險等。
商業(yè)銀行在披露理財產(chǎn)品的相關(guān)信息時，應(yīng)當(dāng)載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。
總行應(yīng)定期對全行基本風(fēng)險政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機(jī)構(gòu)的平衡計分卡考核。