A.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人
B.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)法人
C.內(nèi)部人及其關(guān)聯(lián)自然人
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人
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你可能感興趣的試題
A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務(wù)
A.有關(guān)主管部門核準資質(zhì)
B.營業(yè)網(wǎng)點負責人的同意
C.人員從業(yè)資格
D.內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
A.來信
B.來訪
C.電話
D.傳真
A.授權(quán)應與職責對應、適當、明確
B.授權(quán)應采取書面形式
C.各級人員應當在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔責任
D.對于已經(jīng)經(jīng)過領(lǐng)導班子集體研究決策的事項，在執(zhí)行過程中需作調(diào)整的，可由機構(gòu)主要負責人獨自作出決策
A.不相容職務(wù)分離控制
B.授權(quán)審批控制
C.會計系統(tǒng)控制
D.財產(chǎn)保護控制
最新試題
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。