A.案件防控制度
B.合規(guī)問責制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度
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A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負責識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風險
C.分行負責人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀經(jīng)營
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負責支行日常合規(guī)管理工作
A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報信息
A.全面風險管理的重要組成部分
B.是確保各項風險管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟不景氣時才需推進的風險管理體系
D.是保證案件永遠不會發(fā)生的重要屏障
A.是外部競爭需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車而認識的姑娘
D.配偶
最新試題
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。