多項選擇題在全面合規(guī)管理的工作中（）

A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負責識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風險
C.分行負責人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀經營
D.支行合規(guī)經理小湯負責支行日常合規(guī)管理工作


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1.多項選擇題根據(jù)《興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理辦法》，以下屬于員工合規(guī)檔案信息的是（）

A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報信息

2.多項選擇題以下關于興業(yè)銀行全面合規(guī)管理的背景中“興業(yè)銀行內部管理需要”中敘述正確的是（）

A.全面風險管理的重要組成部分
B.是確保各項風險管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經濟不景氣時才需推進的風險管理體系
D.是保證案件永遠不會發(fā)生的重要屏障

3.多項選擇題以下關于興業(yè)銀行全面合規(guī)管理的背景中“外部監(jiān)管要求”中敘述正確的是（）

A.是外部競爭需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會推薦

5.多項選擇題合規(guī)風險與銀行三大風險既有不同之處，又有緊密聯(lián)系。其區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）

A.信用、市場、操作風險可以設定各自的容忍度，而合規(guī)風險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風險是可以計入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風險不能計入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風險強調銀行自身行為的主導原因
D.操作風險是通過立規(guī)的方式為信用、市場和合規(guī)風險設立的底線，是防范其他風險的最低要求