多項選擇題銀行內部控制的目標除了確保國家法律規(guī)定和銀行內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，還包括（）。

A.確保各方面利益得到相應的保護
B.確保銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的全面實施和充分實現
C.確保風險管理體系的有效性
D.確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整


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1.多項選擇題具體來說，銀行內部控制包括（）幾個方面。

A.明確劃分股東（社員）、董事會（理事會）和高級管理層、經理人員各自的權利、責任和利益形成的相互制衡關系
B.為遵守既定政策和預定目標所采取的方法和手段
C.為保證各項業(yè)務和管理活動有效進行，保護資產的安全和完整，保證資料的真實、合法和完整，而制定和實施的政策、制度與程序
D.及時防范、發(fā)現和動態(tài)調整管理風險的機制

2.多項選擇題銀行公司治理指引中強化監(jiān)事會的監(jiān)督職能中的規(guī)定內容包括（）。

A.監(jiān)事會有權責令高級管理層予以糾正的情形，以及應當提出質疑的情形
B.涉及銀行重大利益的事項需提交監(jiān)事會集體決策
C.對高級管理層提交董事會（理事會）討論的事項，董事會（理事會）應及時討論并做出決定
D.監(jiān)事會應當對商業(yè)銀行的利潤分配方案發(fā)表意見

3.多項選擇題巴塞爾委員會提出銀行公司治理應遵循的原則包括（）。

A.董事會（理事會）應確保高級管理層按照董事會（理事會）政策實施適當的監(jiān)督
B.董事會（理事會）和高級管理層應有效發(fā)揮內部審計部門、外部審計師及各內部控制部門的作用
C.董事會（理事會）應確保薪酬政策及其做法與銀行的公司文化、長期目標和戰(zhàn)略、控制環(huán)境相一致
D.銀行應保持公司治理的透明度

4.多項選擇題關于商業(yè)銀行資金業(yè)務，下列說法正確的有（）。

A.前臺交易與后臺結算分離
B.未經上級機構批準，下級機構不得開展任何資金交易
C.自營業(yè)務與代客業(yè)務分離
D.資金交易員上崗前應當取得相應資格

5.多項選擇題關于商業(yè)銀行授權，下列說法正確的是（）。

A.應當根據各分支機構和業(yè)務部門的經營管理水平、風險管理能力、地區(qū)經濟和業(yè)務發(fā)展需要，建立相應的授權體系
B.實行統(tǒng)一法人管理和法人授權
C.采取書面和口頭兩種授權形式
D.應當適當、明確