A.銀行業(yè)監(jiān)督管理法
B.中國(guó)人民銀行法
C.商業(yè)銀行法
D.中華人民共和國(guó)合同法

A.定期檢查流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況
B.開(kāi)展資金調(diào)劑及頭寸調(diào)撥等業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查
C.開(kāi)展當(dāng)年新增貸款、收貸收息不入賬、票據(jù)業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)貸款等專(zhuān)項(xiàng)檢查，嚴(yán)防信貸操作風(fēng)險(xiǎn)
D.檢查債券投資業(yè)務(wù)“五嚴(yán)禁”規(guī)定落實(shí)情況，檢查同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度的執(zhí)行情況

A.嚴(yán)格規(guī)范軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、運(yùn)行技術(shù)人員崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)鍵崗位輪崗、休假制度
B.加強(qiáng)用戶密碼管理，保證密碼及時(shí)修改，嚴(yán)格執(zhí)行重要密碼密鑰分段管理
C.加強(qiáng)系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控，保障防火墻、防木馬防病毒系統(tǒng)運(yùn)行正常，及時(shí)處置非法操作和入侵行為
D.嚴(yán)格執(zhí)行外協(xié)人員接觸業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)時(shí)的全程陪同監(jiān)督制度，加強(qiáng)抽查，落實(shí)責(zé)任

A.加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪的自查和檢查
B.開(kāi)展財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)決算真實(shí)性、存款真實(shí)性、縣市行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)全面性、單戶100萬(wàn)元及以上到期未收回貸款等專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)
C.加大對(duì)員工參與民間借貸、非法集資、涉黃、涉毒、涉賭、經(jīng)商辦企業(yè)等不良行為排查力度，按季對(duì)基層行社管理人員集中突擊排查
D.暢通信訪渠道，甄別來(lái)信、來(lái)訪，對(duì)實(shí)名舉報(bào)或明確線索舉報(bào)組織核查和回復(fù)，發(fā)現(xiàn)案件線索立即報(bào)告、依規(guī)處置

A.加強(qiáng)員工個(gè)人賬戶監(jiān)測(cè)，充分利用EAST系統(tǒng)功能，監(jiān)測(cè)員工個(gè)人賬戶異動(dòng)情況
B.做好遠(yuǎn)程授權(quán)系統(tǒng)的推廣與應(yīng)用，整合驗(yàn)印系統(tǒng)和身份證核查系統(tǒng)，嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)
C.開(kāi)展柜面業(yè)務(wù)、對(duì)賬、金庫(kù)、現(xiàn)金和重要空白憑證等財(cái)會(huì)操作風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)檢查，分析、完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范制度
D.加強(qiáng)委派會(huì)計(jì)考核，落實(shí)持證上崗制度，提高委派會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)