A、被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動相關(guān)的黑名單的; B、中國人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的; C、在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的; D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)等明顯不符的
A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個人或機構(gòu)存在洗錢行為的; B、在客戶開戶或身份重新識別過程中,身份證件信息存在不對應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的; C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征,經(jīng)核查為正常的; D、客戶實際控制多個賬戶,但無合理解釋的;
A.培訓(xùn)B.宣傳C.業(yè)務(wù)檢查D.工作調(diào)研