多項選擇題《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》適用于在中華人民共和國境內依法設立的下列金融機構（）。
A.政策性銀行
B.保險資產管理公司
C.汽車金融公司
D.中國人民銀行確定并公布的其他金融機構
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1.多項選擇題應報告大額交易的金融機構規(guī)定的內容（）
A.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由收單行報告
C.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務的金融機構報告
D.以上都不正確
2.多項選擇題客戶與證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、保險公司等進行金融交易，通過銀行賬戶劃轉款項的，由（）機構按規(guī)定向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告。
A.所在機構
B.城市信用合作社、農村信用合作社
C.郵政儲匯機構
D.政策性銀行
最新試題
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數據報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
題型：單項選擇題
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
題型：單項選擇題
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應在其入職后（）個月內至少進行1次。當地監(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應遵守其規(guī)定。
題型：單項選擇題
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構處（）罰款。
題型：單項選擇題
在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。
題型：單項選擇題