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問答題
【簡答題】簡述《反洗錢法》所稱金融機構范圍。
答案：
是指依法設立的從事金融業(yè)務的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公...
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問答題
【簡答題】對有《反洗錢法》第三十二第前兩款規(guī)定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以采取什么措施？
答案：
反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金...
問答題
【簡答題】金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的或未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的，違反保密規(guī)定，泄露有關信息的，拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的，致使洗錢后果發(fā)生需負什么法律責任？
答案：
金融機構有上述行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人...
