投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是()
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度
Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括()。
Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明
Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng),符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批淮的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件向國(guó);務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括()。
Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.起人協(xié)議
Ⅳ.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括()。
Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管
Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
![](https://static.ppkao.com/ppmg/img/appqrcode.png)
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說(shuō)法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。