A.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的,對其他直接責(zé)任人給予警告,并處以3萬元以下的罰款B.違反適當(dāng)性規(guī)定的,可對經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的,可依法采取市場禁入的措施
A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人B.期貨公司子公司C.證券公司的員工D.財(cái)務(wù)公司
A.對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量B.對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測和控制C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系