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單項選擇題

下列屬于全國股轉系統業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）
I.《非上市公眾公司收購管理辦法》
II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統分層管理辦法》
III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司治理規(guī)則》
IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務規(guī)則（試行）》

A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

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單項選擇題

根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）
I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化
II.在分支機構推行保守的風險文化
III.形成與本公司相適應的風險管理理念
IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念

A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV

單項選擇題

根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）
I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責
II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責
III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責
IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

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