單項選擇題證券自營業(yè)務的清算應當由()指定專人完成。

A.公司專門負責結算托管的部門
B.證券交易所
C.證監(jiān)會
D.中國證券登記結算有限責任公司


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2.單項選擇題下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務不得有的行為的是()。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值,低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

4.單項選擇題有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為()。

A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年

5.單項選擇題下列人員中,不能擔任公司法定代表人的是()。

A.董事長
B.執(zhí)行董事
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事

最新試題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()

題型:單項選擇題