A.《公司法》B.《企業(yè)會計準則》C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風險的,應(yīng)當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風險D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告
A.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的,對其他直接責任人給予警告,并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規(guī)定的,可對經(jīng)營機構(gòu)直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的,對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的,可依法采取市場禁入的措施