A.4
B.3
C.2
D.1
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產(chǎn)評級
D.客戶分級和資產(chǎn)分級
A.投資合理性
B.投資適當性
C.投資合法性
D.投資公平性
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B.其法律責任由自身承擔
C.設立分公司,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社?;?/p>

最新試題
中國證監(jiān)會在履行自己職責時,下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。Ⅰ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶Ⅱ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準后,可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
證券業(yè)協(xié)會的主要職責有()。Ⅰ.提供交易場所與設施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關法律Ⅲ.為會員提供信息服務Ⅳ.組織培訓和開展業(yè)務交流
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務Ⅳ.實物證券的保管
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
我國證券市場監(jiān)管的目標有()。Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益,保障合法的證券交易活動Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導投資方向,使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用()等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券