證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有()。 Ⅰ.自有資金和證券 Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券 Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金 Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。 Ⅰ.獨立 Ⅱ.客觀 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平
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申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元 Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形 Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
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