證券業(yè)協(xié)會的主要職責有()。 Ⅰ.提供交易場所與設施 Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構組織會員執(zhí)行有關法律 Ⅲ.為會員提供信息服務 Ⅳ.組織培訓和開展業(yè)務交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。 Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解 Ⅱ.對會員單位的自律管理 Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理 Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中,下列情形應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有()。 Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原聘用機構所聘用的 Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的 Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的 Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ