單項(xiàng)選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。請(qǐng)根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問題。

如果期貨公司進(jìn)行混碼交易,但可證明已按照甲的交易指令入市交易的,則對(duì)交易中的損失()

A.完全由甲承擔(dān)
B.完全由期貨公司承擔(dān)
C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分
D.期貨交易所承擔(dān)一部分


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2.單項(xiàng)選擇題張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管,對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得,其中,錯(cuò)誤的是()

A.客戶有不符合的要求時(shí),不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
B.為和其它公司爭(zhēng)奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn),但絕不能低于經(jīng)營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

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