單項(xiàng)選擇題

甲是期貨公司的客戶(hù)。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。請(qǐng)根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭,未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果()

A.有效
B.有效,不過(guò)假如甲認(rèn)為損害自己利益,可以撤銷(xiāo)
C.效率待定,如果甲追人,則有效
D.無(wú)效


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1.單項(xiàng)選擇題張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管,對(duì)自己與公司客戶(hù)及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得,其中,錯(cuò)誤的是()

A.客戶(hù)有不符合的要求時(shí),不能迎合,不能為客戶(hù)利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
B.為和其它公司爭(zhēng)奪客戶(hù),可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn),但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶(hù)有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對(duì)于期貨投資者保障基金的投資來(lái)源,以下說(shuō)法正確的是()

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納
C.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整