單項選擇題張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管,對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得,其中,錯誤的是()
A.客戶有不符合的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益
B.為和其它公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費標準,甚至低于行業(yè)自律標準,但絕不能低于經(jīng)營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會報告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
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1.多項選擇題根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對于期貨投資者保障基金的投資來源,以下說法正確的是()
A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納
C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況予以調(diào)整
2.多項選擇題某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時,期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù),造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中,違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()
A.使用客戶保證金,未事先告知客戶并取得客戶同意
B.從事期貨自營業(yè)務(wù)
C.未能有限控制投資風(fēng)險
D.挪用客戶保證金
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