最新試題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題

證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。()

題型:判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。

題型:多項選擇題

自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題