最新試題
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()
題型:判斷題
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
題型:多項選擇題
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。()
題型:判斷題
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。()
題型:判斷題
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
題型:多項選擇題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,將追究刑事責任。()
題型:判斷題
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。()
題型:判斷題
證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。()
題型:判斷題
自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前,應當由稽核部門進行審計。()
題型:判斷題