A.合規(guī)風險
B.管理風險
C.政策風險
D.技術風險
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你可能感興趣的試題
A.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
D.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定
C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
A.一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類
B.證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，并按照相關法律法規(guī)承擔相應的責任
C.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋
D.正確處理客戶投訴，及時作出回應和調整，是證券公司與客戶保持長久關系的必然選擇
A.電話服務中心
B.郵寄服務
C."一對一"專人服務
D.互聯(lián)網的應用
最新試題
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據專線。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據，并按照要求進行應急報告。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。